14场胜负彩过滤技巧: 公眾咨詢服務熱線常見問題

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常見熱線問題

股東賬戶問題

  • 投資者欲申請上海證券交易所股東賬戶,可直接到本所會員(證券公司)營業部辦理:填寫《證券賬戶開戶登記表》→出示有效身份證件和復印件→繳納開戶費用→獲取證券賬戶。之后,可以選擇一家本所會員(證券公司)營業部辦理指定交易手續,方可進行證券交易。
    注:國內個人需提供本人身份證和復印件;
    外籍人士需提供本人有效身份證件和復印件,持有中國護照的,還應同時提供境外居留證明;
    機構投資者需提供法人營業執照或注冊登記證書復印件、法定代表人或董事會證明書和授權委托書,以及經辦人的有效身份證明和復印件;
    委托他人代辦的,需提供委托人授權書、代辦人身份證明及其復印件。
  • 投資者可到指定交易的本所會員(證券公司)營業部辦理掛失手續。也可選擇一家本所會員(證券公司)營業部,憑開戶時的身份證明,委托該證券營業部代為查詢 股東賬號,待查明本人股東賬號后,可通過互聯網登陸上海證券交易所網站(皇冠网14场胜负彩新浪网 www.yhxugb.com.cn)點擊“指定交易查詢”窗口,可獲得證券賬戶指定交 易的相關信息,然后到指定的營業部辦理相關手續。
  • 投資者憑身份證可委托一家本所會員(證券公司)營業部向中國登記結算有限公司上海分公司查詢自己的股東資料,待查明股東賬號和指定交易相關信息后,方可辦理銷戶手續。

指定交易問題

  • 投資者欲對上海證券交易所掛牌證券進行買賣,可直接選擇一家本所會員(證券公司)營業部并簽訂《指定交易協議書》,然后該證券營業部向本所交易系統申報,指定交易申報一經本交易所交易系統確認即生效。
    投資者若要變更指定交易,必須先在原指定營業部辦理撤銷指定交易手續,該營業部審核其無交易交收責任后,由該營業部辦理指定交易的撤銷,指定交易撤銷后,投資者即可到新的營業部辦理指定交易手續,指定交易即時生效,完成后即可進行證券買賣。
  • 個人投資者可通過互聯網登陸上海證券交易所的網站(皇冠网14场胜负彩新浪网 www.yhxugb.com.cn)點擊“指定交易查詢”窗口,錄入身份證、股東賬戶號,可獲得證券賬戶指定交易的相關信息。(目前只提供個人A股賬戶網上查詢) 機構投資者可與聯系中國證券登記結算有限公司上海分公司聯系。電話:4008058058 地址:上海浦東陸家嘴東路166號中保大廈3樓。

營業部地址查詢問題

  • 方法一:投資者可通過互聯網登陸上海證券交易所的網站(皇冠网14场胜负彩新浪网 www.yhxugb.com.cn)點擊“指定交易查詢”窗口,錄入身份證、股東賬戶號,可獲得證券賬戶指定交易的相關信息。
    方法二:投資者可向當地證監局或證監會派出機構查詢。

交易類問題

  • 投資者持有的市值以投資者為單位,按其T-2日(T日為發行公告確定的網上申購日)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算。每1萬元市值可申購一個申購單位,不足1萬元的部分不計入申購額度。

    T日,投資者根據其持有的市值數據,在申購時間內通過指定交易的證券公司進行申購委托,并根據發行人發行公告規定的發行價格以及申購數量足額繳納申購款。

    T+1日,中國結算上海分公司根據上交所發送的申購數據對申購資金進行凍結處理。

    T+2日,主承銷商于公布中簽率,并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽。

    T+3日,中國結算上海分公司對新股申購資金進行解凍處理,并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。
  • 根據《上海證券交易所股票上市規則》規定,公司應該在股票終止上市后立即安排進入代辦股份轉讓系統的相關事宜,保證公司股份在本所發生終止上市的公告后45個交易日內可以進入代辦股份轉讓系統進行轉讓。
    退市公司的投資者要進入代辦股份轉讓系統轉讓股份,應當在主辦券商處開立非上市股份公司股份轉讓賬戶,并進行股份的轉托管,因為代辦股份轉讓系統是證券公司為非上市股份有限公司股份轉讓提供的一項服務,是獨立于證券交易所之外的系統。
    投資者查閱已退市的股票信息可以通過:中國證券業協會“代辦股份轉讓信息披露平臺”http//www.gfzr.com.cn

法人股轉讓問題

  • 上市公司非流通股股份轉讓應根據《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》和《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理實施細則》辦理。同時,根據《關于上市公 司股權分置改革的指導意見》要求,上市公司非流通股協議轉讓,要對股權分置改革作出相應安排,或與股權分置改革組合運作。實踐中,一般采取由受讓方出具經 上市公司證明的股權分置改革承諾函或與上市公司簽署股權分置改革協議的方式。
  • 上市公司股份轉讓業務受理部門分別是上海證券交易所法律部(上海市浦東南路528號證券大廈北塔六樓,電話:021-68806158)及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司(上海市陸家嘴東路166號中保大廈3樓,電話:4008058058)。
  • (1)申請人至中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記存管部查詢,取得股份證明文件以及股份臨時保管確認函(涉及上市公司收購的);
    (2)申請人至上海證券交易所提交申請文件;
    (3)上海證券交易所對符合規定的申請予以受理,并通知申請人交納相關費用;
    (4)上海證券交易所對申請材料進行形式審核,在確認申請人已提交規定的文件和交納相關費用后,于三個工作日內對符合規定的申請簽發確認表;
    (5)申請人持上海證券交易所確認表至中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交過戶申請文件;
    (6)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對符合規定的過戶申請予以受理,并通知申請人交納相關費用;
    (7)中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行形式審核,對符合規定的申請辦理股份過戶登記手續,涉及上市公司收購的解除股份臨時保管;
  • (1)股份轉讓申請表;
    (2)結算公司出具的當日股份證明文件,以及股份臨時保管確認函(涉及上市公司收購的);
    (3)股份轉讓協議正本;
    (4)股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件,[境內法人需提供營業執照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經 辦人有效身份證明文件及復印件;境外法人需提供有效商業登記證明文件、董事會或者執行董事授權委托書,授權人有權授權的證明文件,授權人有效身份證明文件 復印件,經辦人有效身份證明文件及復印件;自然人需提供身份證,委托他人代辦的還需提供經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件。下同];
    (5)股份轉讓雙方的證券賬戶卡及復印件;
    (6)受讓方同意參與上市公司股權分置改革的承諾函或與上市公司簽署股權分置改革協議及上市公司的證明;
    (7)擬轉讓股份涉及以下情形的,還需提交以下文件:
    ①涉及信息披露義務的,信息披露義務人已披露的關于本次股份轉讓的公告(包括但不限于《上市公司股份協議轉讓表》、《上市公司股東持股變動報告書》、《上市公司收購報告書》);
    ②涉及發起人股份的,需提供加蓋上市公司印章的上市公司營業執照復印件;
    ③涉及國有股的,需提供國有資產監督管理機構的批準文件或相關性質界定文件;
    ④涉及向外商轉讓股份的,需提供商務部的批準文件;
    ⑤銀行類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的,需提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件;
    ⑥保險類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10%的,需提供中國保險監督管理委員會的批準文件;
    ⑦屬于上市公司收購的,需提供收購資金存款證明;觸發要約收購義務的,還應當提供中國證券監督管理委員會豁免要約收購的文件或者要約收購無異議文件;
    ⑧其他須經行政審批方可進行的股份轉讓,還需提供有關主管部門的批準文件。
    (8)證券交易所要求提交的其它文件。
  • (1)協助執行通知書、裁定書;
    (2)判決書;
    (3)司法機關介紹信、執法人員的執行公務證或者工作證;
    (4)結算公司出具的股份證明文件;
    (5)具有證券從業資格的資產評估事務所或者會計師事務所出具的股權價值評估報告;
    (6)指定媒體上刊登的股權拍賣公告;
    (7)成交確認書或者拍賣行關于此次拍賣的說明。
    (8)被執行人和受讓方的營業執照、證券賬戶卡及復印件;
    (9)受讓方同意參與上市公司股權分置改革的承諾函或與上市公司簽署股權分置改革協議及上市公司的證明;
    (10)證券交易所要求提交的其它文件。
  • (1)原法人的營業執照或者工商注銷證明;
    (2)股份歸屬證明文件。如屬公司注銷,需提供經實質性公證的股份歸屬證明文件(公證內容包括但不限于申請人與原法人的名稱、營業執照號碼、申請人與原法人的關系、原法人的注銷事實、股份變更原因、股份的歸屬、債權債務的承擔等)、政府批文或者人民法院的生效法律文書;
    (3)有關當事人的有效身份證明文件及復印件、證券賬戶卡及復印件;
    (4)結算公司出具的股份證明文件;
    (5)受讓方同意參與上市公司股權分置改革的承諾函或與上市公司簽署股權分置改革協議及上市公司的證明;
    (6)證券交易所要求提交的其它文件。
  • 根據《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》中的相關規定,上市公司流通股股份轉讓涉及下列情形之一的,可以通過證券交易所和結算公司辦理流通股協議轉讓手續:
    (1)與上市公司收購及股東權益變動相關的股份轉讓;
    (2)轉讓雙方存在實際控制關系,或均受同一控制人所控制的;
    (3)外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓;
    (4)中國證監會認定的其他情形。
    收回股權分置改革中的墊付股份、行政劃轉上市公司股份等情形,比照《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》辦理。
    因司法強制執行或自然人繼承、遺贈或者法人喪失法人資格涉及股份變動的也可辦理流通股轉讓手續。
    注:與股東權益變動相關的股份轉讓指占總股本5%(含5%)以上的股東權益變動。
  • 參照本問答“上市公司非流通股股份協議轉讓所要提交的申請文件有哪些?”、“上市公司非流通股股份司法執行所要提交的申請文件有哪些?”、“上市公司非流通股因法人解散、破產、被依法責令關閉等而引起的股份轉讓所要提交的申請文件有哪些?”準備相關材料。
  • 上海證券交易所收取經手費,按股份轉讓協議成交金額的萬分之一點一向股份轉讓雙方收??;無成交金額或者每股成交金額低于每股面值的,按擬轉讓股份總面值的萬分之一點一收取,單方不足五十元的按五十元收取。
  • 上海證券交易所對申請人的申請進行形式審核,在確認申請人已提交規定的文件和交納相關費用后,于三個工作日內辦理相關手續。需要相關當事人補充文件的,補充文件的時間不計算在審核時限內。
  • 投資者辦理股份承繼所提交的公證書應為實質性公證,公證處需在查明事實的情況下得出最終的公證結論。
  • (1)申請人應當保證所填寫申請表格內容及所提交文件的真實、準確、合法,上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對申請人所提交的申請文件及其所發布的公開股份轉讓信息不承擔任何責任。
    (2)辦理股份轉讓(含司法執行的股份轉讓)的,應當準備申請文件一式兩份(申請表格除外),分別提交上海證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司上海分公司。
    (3)申請文件除指明提交復印件中以復印件形式提交的文件,申請人須出示原件。
    (4)申請人提交的法定代表人身份證明書須加蓋公司印章,法定代表人授權委托書須法定代表人簽字并加蓋公司印章,營業執照應當通過最近年度年檢,營業執照復印件須加蓋公司印章。
    (5)股份轉讓涉及信息披露的(包括但不限于轉讓股份占上市公司股份總數5%以上,轉讓方原持股超過5%、轉讓后低于5%的,受讓方原持股不到5%、受讓后超過5%的情形),當事人應當依法履行信息披露義務。

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